8.607,20 MXN

Taller Integral para Oficiales de Cumplimiento

Información sobre el evento

Comparte este evento

Fecha y hora

Ubicación

Ubicación

Taller FINCCOM

Plaza Carlos J. Finlay

Ciudad de México, CDMX 06500

Mexico

Ver mapa

Política de reembolso

Política de reembolso

No se hacen reembolsos

Descripción del evento

Descripción

INTRODUCCIÓN

El Oficial de Cumplimiento es el responsable de que la entidad cumpla cabalmente con sus obligaciones regulatorias, incluyendo el marco normativo en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, por ende, representa uno de los roles críticos para la organización.

Si bien es cierto que actualmente en México existen numerosos cursos para la capacitación de la Certificación como Oficial de Cumplimiento de la CNBV, pocas veces los participantes tienen la oportunidad de probar en un ambiente la aplicación de los conocimientos adquiridos sin que esto implique una brecha regulatoria o bien, muchas veces no se tiene el espacio de confianza para presentar todas las preguntas que llegaran a surgir puesto que se espera que nosotros “seamos los expertos en la materia”.

Este Taller está diseñado para poner en práctica los conocimientos adquiridos a lo largo de nuestra carrera y preparación como Oficial de Cumplimiento y adicional, permitirá relacionarnos con otros expertos de la industria para el intercambio de opiniones, aprendizaje y adopción de las mejores prácticas líderes en la industria.

PLAN DE TRABAJO

El plan de trabajo para el presente programa se desarrolla de la siguiente manera:

Una vez finalizada la inscripción y hecho el pago, el participante recibirá por correo electrónico su manual del participante en formato digital para su estudio previo antes de la primera sesión, la cual se llevará a cabo el día sábado 3 de marzo del 2018 en un horario de 8:30 AM a 5:00 PM.

Una vez finalizada su primera sesión, se llevará el participante una serie de actividades a realizar durante la semana y las presentará en la segunda sesión, el día 10 de marzo del 2018 en un horario de 8:30 AM a 5:00 PM.

Las dos sesiones serán un 80% prácticas y un 20% teóricas. El participante deberá de usar su manual de manera simultánea para reforzar los conocimientos.

Para la obtención del Certificado, el participante tendrá bajo su responsabilidad un proyecto en el cual deberá de plasmar lo aprendido durante las dos sesiones del Taller.

Deberá entregar su proyecto a más tardar el día domingo 25 de marzo del 2018 a las 11:59 PM. Bajo ninguna circunstancia se aceptarán proyectos después de esta fecha estipulada.

Una vez recibido el proyecto, este será sometido a un proceso de validación y calificación por parte de los jurados y expertos en FINCCOM, quienes emitirán su ponderación final a más tardar 7 días naturales después de recibido el proyecto.

El mínimo aprobatorio para la obtención del certificado es de 8.0 y la calificación con Reconocimiento Especial se otorgará a partir de una calificación de 9.5, sobre un puntaje máximo de 10.

El participante que no logre la calificación mínima aprobatoria podrá enviar nuevamente su trabajo una vez recibida la retroalimentación del jurado y para su evaluación, deberá pagar a FINCCOM la cantidad de $1,500.00 + IVA por cada revisión del Proyecto que se necesite, contando con un máximo de 3 intentos posibles en total para acreditar el Taller.

Una vez acreditado el Taller, se emitirá el Certificado Digital con la liga URL de FINCCOM para ser anexado al perfil de LinkedIn (o cualquier otro sitio) y se hará la entrega también en formato físico a solicitud del participante.

REQUISITOS PREVIOS DE INGRESO

Enfocado a todo público que cuente con conocimientos previos del régimen PLD FT en México y desee iniciar una carrera como Oficial de Cumplimiento, Oficiales de Cumplimiento Certificados o no por la CNBV que deseen poner en práctica los conocimientos adquiridos y demás especialistas en materia PLD FT que deseen robustecer sus conocimientos.

Para cumplir con el requisito previo se realizarán entrevistas telefónicas a los interesados en participar en el Taller para Oficiales de Cumplimiento.

DURACIÓN DEL TALLER

El Taller tendrá una duración de 16 horas netas de trabajo (80%) y estudio (20%), más las actividades extracurriculares y Proyecto Final que suman aproximadamente 20 horas, con un total aproximado de 36 horas.

Las horas de trabajo y estudio estarán divididas de la siguiente forma:

Sesión 1: sábado 3 de marzo del 2018 en un horario de 8:30 AM a 5:00 PM.

Sesión 2: sábado 10 de marzo del 2018 en un horario de 8:30 AM a 5:00 PM.

El participante deberá de asistir obligatoriamente a ambas sesiones presenciales para tener derecho a presentar su Proyecto Final y así, obtener su Certificado.

TEMARIO

Claves: T = Teórico, P = Práctico.

Sesión 1: sábado 3 de marzo del 2018 en un horario de 8:30 AM a 5:00 PM.

1.0 Nuestra responsabilidad en la Administración de Riesgos de Delitos Financieros: Gerentes & Oficiales de Cumplimiento (T)

1.1 Responsabilidades de la 1ra y la 2da Línea de Defensa (T, P)

1.2 Cultura & Gobierno (P)

1.3 Asesoría del Riesgo (P)

1.4 Exactitud en CDD & KYC (P)

1.5 Clientes de alto riesgo y Aprobación de Riesgo (P)

1.6 Investigación Rigurosa de las Alertas de LD (P)

1.7 Transparencia en los Pagos (T, P)

1.8 Selección y Salida de Clientes (P)

1.9 Tecnología en el Cumplimiento Legal (T, P)

2.0 Marco de Control del Cumplimiento Legal (T)

2.1 Sanciones Internacionales (Embargos) (P)

2.2 CDD & KYC (P)

2.3 Manejo de Delitos Financieros (P)

2.4 Riesgo Reputacional(P)

2.5 Reportes Inusuales y Sospechosos(P)

2.6 Monitoreo de Transacciones(P)

2.7 Anti-Soborno & Corrupción(T, P)

2.8 Relaciones con los Clientes: Comunicaciones Efectivas (P)

Sesión 2: sábado 10 de marzo del 2018 en un horario de 8:30 AM a 5:00 PM.

3.0 Unidad de Inteligencia Financiera (T)

3.1 Riesgos Emergentes(P)

3.2 Vulnerabilidades y Tipologías 2018 (T, P)

4.0 Liderazgo en Cumplimiento Legal(T, P)

4.1 Entrenamiento PLD(P)

4.2 Atención a Autoridades(P)

4.3 Creación y Actualización del Enfoque Basado en el Riesgo (P)

5.0 Requisitos Específicos OC/GC en México (T, P)

ACERCA DEL FACILITADOR

La sesión estará a cargo del LRI, LD Daniel Medina, Miembro Profesional de la International Compliance Association, Diplomado Internacional en Prevención de Lavado de Dinero en la Universidad de Manchester, Certificado como especialista en Delitos Financieros, Investigaciones PLD / FT, Sanciones Internacionales, CDD & KYC, Master Trainer para LATAM en GP Strategies, Chief Compliance Officer / CEO / Founder en FINCCOM, Miembro de la Comisión PLD FT AC del IMCP, Asesor para las Nuevas Generaciones en el Comité Ejecutivo del CCPM 2018-2020, Conferencista y apasionado por Fintech, Blockchain y Crypto, Evoluciones Tecnológicas.

Conoce más de su trayectoria completa en:
https://linkedin.com/in/dnlmedina

Comparte con tus amigos

Fecha y hora

Ubicación

Taller FINCCOM

Plaza Carlos J. Finlay

Ciudad de México, CDMX 06500

Mexico

Ver mapa

Política de reembolso

No se hacen reembolsos

Guarda este evento

Evento guardado