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Taller Integral para Oficiales de Cumplimiento

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Aulas Dakota 151

Dakota 151

Colonia Nápoles

Ciudad de México, CDMX 03810

Mexico

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Política de reembolso

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Reembolsos hasta 30 días antes del evento

Descripción del evento

Descripción

Introducción al Programa

El cumplimiento normativo, o compliance, ha estado en constante evolución desde sus orígenes en 1977 con la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (“FCPA”) en los EUA, hasta la publicación de la Ley para Regular a las Instituciones de Tecnología Financiera (también conocida como la “Ley Fintech”).

Ante estos cambios regulatorios, y el incesante número de riesgos a los cuales las organizaciones están expuestas, es que los Oficiales de Cumplimiento (“OC”) deben de contar con un acervo de conocimientos, técnicas, habilidades y aptitudes para prevenir actos deshonestos y/o ilegales, así como brechas regulatorias.

En 2018, Andrew J. Donohue, entonces jefe de personal de la Securities and Exchange Commission (“SEC”) de los EUA, pedía al OC dejara de lado el rol tradicional de “conocer solo aquellas leyes y regulaciones que afectaban a su negocio, sino que comenzara con una labor más amplia, tomando áreas como tecnología, operaciones, riesgo de mercado, auditoría, por nombrar algunas”.

En este Taller Integral para Oficiales de Cumplimiento (el “Taller”, o el “Programa”) te proporcionaremos aquellas habilidades que necesita un OC para alcanzar sus metas profesionales, personales y así, continuar aportando a una sociedad proba.

Comenzamos este Taller en México en el año 2017 después de 8 años de recolectar todas las experiencias de OC alrededor del mundo, tomando valiosas lecciones que han construido el Programa que estás a punto de vivir.

Sin importar cuales sean tus responsabilidades como OC, te invito a que expandas tu horizonte a todas las áreas que integran el compliance, y descubras el fascinante mundo que yace más allá de nuestras fronteras, el cual es el futuro de la profesión.

Daniel Medina, FICA
Social Partner & Founder


Acerca del Facilitador

Daniel Medina es ‘Miembro Socio’ (“FICA”) de la 'Asociación Internacional de Cumplimiento' del Reino Unido (“ICA”), Profesional Certificado en Gobierno Corporativo, Gestión de Riesgos y Cumplimiento (“GRC”) por ICA, con más de 8 años de experiencia en cumplimiento regulatorio y de prevención de delitos financieros en Reino Unido, Estados Unidos, Europa, México y Latinoamérica.

Ha sido galardonado con un Posgrado Profesional en Gobierno, Riesgo y Cumplimiento (Prof.PgDip[GRC]), un Diplomado Internacional en Prevención de Lavado de Dinero y Prevención de Delitos Financieros (Int.Dip[AML/FCC]), así́ como estudios en leyes, avalados por la Universidad de Manchester de Reino Unido.

Como Entrenador Maestro y Consultor Internacional ha participado en la remediación programas en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (“PLD/FT”), Prevención de Delitos Financieros (“FCC”) y Cumplimiento Regulatorio (“RC”) a nivel local e internacional, entre ellos: (i) Settlement Agreement, The State of Arizona v. Western Union Financial Services Inc. (2010- 2014), (ii) Deferred Prosecution Agreement, United States of America v. HSBC Bank USA and HSBC Holdings PLC (2014-2018), (iii) Dolare LLC (f/k/a Amerbank) (2018-2019).

Actualmente lidera una comunidad de oficiales de cumplimiento en México (Comunidad FINCCOM) y realiza sus labores sociales a través de FINCCOM.

Es columnista permanente en la plataforma Foro Jurídico en temas de Cumplimiento y ha participado en la publicación de numerosos artículos de opinión especializados en GRC, así como manuales para Oficiales de Cumplimiento.

También desempeña actualmente como Asesor de las Nuevas Generaciones para el Comité́ Ejecutivo del Colegio de Contadores Públicos de México A.C. (“CCPM”), y participa activamente en numerosos ecosistemas y comunidades.

En sus 8 años de experiencia se ha desempeñado también como Investigador de Delitos Financieros, responsable de analizar el flujo de fondos en múltiples jurisdicciones, crear patrones de operación criminal, revisión de vulnerabilidades y tipologías, envío de reportes a la autoridad (“FinCEN”), seguimiento a solicitudes judiciales, creación de Unidades de Inteligencia Financiera (“UIF”), así́ como mejores prácticas en todas las áreas del Cumplimiento.

Consulta su perfil en LinkedIn: https://linkedin.com/in/dnlmedina


Temario

1.0 Antecedentes de la profesión del Oficial de Cumplimiento

1.1 Conocimientos y habilidades del OC

1.2 Un OC como líder

1.3 Los diferentes roles del OC

1.4 Introducción a la visión GRC

2.0 Ética y Conducta del OC

2.1 Afiliación del OC

2.2 Principales Organizaciones en Compliance y Certificaciones

2.2.1 ICA

2.2.2 ACAMS

2.2.3 ACFCS

2.2.4 WCA

2.2.5 Otras

2.3 Certificación Nacional

2.3.1 CNBV

2.4 Ética

2.5 Conducta

2.6 Ikigai para OC

2.7 El propósito de ser OC

3.0 Reputación del OC

3.1 Marca Digital e Imagen

3.1.1 LinkedIn

3.1.2 Facebook

3.1.3 Twitter

3.1.4 Artículos de Opinión

3.1.5 Plataformas de Divulgación

3.2 Experiencia

3.3 Estudios y Certificaciones

3.4 Posicionamiento

3.5 Inspiración

3.6 Los Pilares de la Credibilidad

4.0 Inteligencia Emocional 2.0 para OC

4.1 Autoconocimiento

4.2 Empatía

4.3 Control de las Emociones

4.4 Manejo de Estrés

4.5 Manejo de Situaciones de Conflicto

4.6 Negociación

5.0 Habilidades de Comunicación y Entrenamiento para OC

5.1 Disertación en Público

5.2 Lenguaje Corporal

5.3 Imagen Profesional

5.4 Entrenamiento y Facilitación

6.0 Gobierno Corporativo

6.1 Código de Mejores Prácticas Corporativas (Reino Unido)

6.2 Estructura

6.3 Transparencia

7.0 La Responsabilidad del OC en la Administración de Riesgos

7.1 Responsabilidades de la 1ra y la 2da Línea de Defensa

7.2 Cultura & Gobierno

7.3 Asesoría del Riesgo

8.0 Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

8.1 Normatividad Nacional

8.1.1 LFPIORPI

8.1.2 CNBV

8.1.3 CNSF

8.1.4 CONSAR

8.1.5 Actividades Vulnerables

8.2 Entrenamiento

8.2.1 Anual

8.2.2 Remediaciones

8.3 Reportes de Operaciones

8.3.1 Inusuales

8.3.2 24 horas

8.3.3 Internas Preocupantes

8.4 Monitoreo de Transacciones

8.5 Debida Diligencia (CDD)

8.5.1 Conocimiento del Cliente (KYC)

8.5.2 Fuente de Riqueza (SoW)

8.5.3 Fuente de los Fondos (SoF)

8.5.4 Clientes de alto riesgo y Aprobación de Riesgo

8.6 Investigación Rigurosa de las Alertas de LD/FT

8.7 Transparencia en los Pagos

8.8 Selección y Salida de Clientes

8.9 Tecnología y Sistemas Automatizados

8.10 Auditoría Interna

8.11 Auditoría Externa

8.12 PLD/FT en el Mundo

8.12.1 Reino Unido

8.12.2 Estados Unidos

8.12.3 España

8.12.4 Israel

8.12.5 Otros

9.0 Investigaciones de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

9.1 Estableciendo una UIF

9.2 Tipologías y Vulnerabilidades

9.3 Estructura de la Información

9.4 Consultas

9.4.1 Solicitudes de Información (RFI)

9.4.2 Historial de Transacciones

9.4.3 Sistemas de Gestión de Casos

9.4.4 Alertas Previas

9.4.5 CDD

9.4.6 KYC

9.4.7 Creación de Mapas de Redes

9.4.8 Geolocalización

9.4.9 Listas de Personas Bloqueadas

9.4.10 Búsqueda en Fuentes Abiertas

9.4.11 Casos de Estudio

9.5 Narrativa

9.5.1 Mejores Prácticas FinCEN

9.5.2 CNBV

9.5.3 Reino Unido

9.5.3.1 Shah v. HSBC

9.5.4 Envío de Reportes a la Autoridad

9.6 Seguimiento a Solicitudes de la Autoridad

10.0 Sanciones Internacionales

10.1 México (ONU)

10.2 OFAC, EUA

10.2.1 Cuba

10.2.2 Corea del Norte

10.2.3 Irán

10.2.4 Siria

10.2.5 Región de Crimea

10.2.6 Actualizaciones

10.3 HMT, RU

10.4 HKMA, HK

10.5 Unión Europea

10.6 EUA v. Huawei: Restricciones de Comercio

11.0 Anti-Soborno & Corrupción

11.1 Soborno

11.2 Corrupción

11.3 Psicología de la Corrupción

11.4 Sistema Nacional Anticorrupción

11.4.1 Ley General de Responsabilidades Administrativas

11.4.2 Ley Orgánica del Tribunal Federal de Justicia Administrativa

11.4.3 Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación

11.4.4 Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, en materia de Control Interno del Ejecutivo Federal

11.4.5 Ley Orgánica de la PGR

11.4.6 Código Penal Federal

11.5 El Pacto Mundial de la Naciones Unidas (UN)

11.6 Convención Interamericana Contra la Corrupción (OEA)

11.7 Las Medidas de Anticorrupción de la OCDE

11.8 Estados Unidos: Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA)

11.9 UK Bribery Act

11.10 ISO 37001

11.11 Conflicto de Interés

11.12 Guía Wolfsberg Anticorrupción

11.13 Creando un programa Anti-Soborno & Anticorrupción

11.13.1 Contrataciones (RH)

11.13.2 Terceros y Proveedores

11.13.3 Regalos y Entretenimiento

11.13.4 Funcionarios Públicos

11.13.5 Entidades Gubernamentales

12.0 Prevención de Fraude

12.1 Interno

12.2 Externo

12.3 Tipologías

12.4 Asociaciones

12.4.1 ACFE

12.5 Casos de Estudio

13.0 Abuso de Mercado

13.1 COFECE

13.2 Monopolios

13.3 Manejo de Información Privilegiada

13.4 Manipulación de Mercado

13.5 Directiva de Abuso de Mercado (UE)

13.6 Prácticas Anti-Competitivas

14.0 Transparencia Fiscal

14.1 Evasión Fiscal

14.2 Elusión Fiscal

14.3 ICIJ

14.4 FATCA

15.0 Relaciones con los Clientes: Comunicaciones Efectivas

15.1 Técnicas de Conversación

15.2 Guías sobre Conversaciones

15.3 Psicología Conversacional

15.4 Juegos de Rol

16.0 Cumplimiento Regulatorio

16.1 Protección al Consumidor

16.2 Protección de Datos Personales

16.2.1 GDPR

16.3 Políticas Ambientales y de Sustentabilidad

16.4 Seguridad de la Información

17.0 Situación del Cumplimiento en México y el Mundo

17.1 ¿Profesión?

17.2 Política en México

17.3 El futuro de la Profesión

18.0 Construyendo un Programa de Cumplimiento

18.1 Enfoque Basado en el Riesgo

18.1.1 Debida Diligencia de Producto

18.1.2 Modelo de Riesgo País

18.1.3 Clientes y/o Usuarios

18.1.4 Canales

Programación En Línea y Presencial

Todas las sesiones en línea se llevarán a cabo mediante una plataforma digital, y un día hábil después, la grabación estará disponible para todos los participantes. Se recomienda ampliamente no faltar a las sesiones presenciales.

3 Clases Maestras Presenciales: Sábado 10, 17 & 31 de Agosto de 2019 de 8:30 AM a 5:00 PM.
9 Clases en Línea: 5, 7, 12, 14, 15, 19, 21, 26, 28 Agosto de 2019 de 7:30 PM a 9:00 PM.


Inversión

La inversión al Programa es de $5,742.00 M.N. por persona (vía Transferencia Bancaria y/o Depósito). Descuentos disponibles para grupos a partir de 3 personas de la misma empresa.

Métodos de Pago

Vía Eventbrite + 5% de cargo PayPal a tarjeta de débito y/o crédito: $6,029.10 M.N.

Vía Transferencia Bancaria y/o Depósito: $5,742.00 M.N.

Descarga los datos bancarios aquí: https://i.finccom.com/2CUVGgd

Ubicación de Sesiones Presenciales

IHR México

Colonia Roma Norte

Ciudad de México, México

(Por confirmar)

Contacto

Dudas, y más información:

contacto@finccom.com

Teléfono: 5576104367 | 5548197560


Política de Reembolso & Cancelaciones

Se permiten reembolsos hasta 30 días naturales antes del evento.

Se requiere cupo mínimo para este evento.

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